快讯摘要
3 月 28 日，河北、深圳证监局对东旭系相关主体违法作出处罚告知，拟罚款 17 亿，多人被禁入，中介机构违法执业在查。
快讯正文
【3 月 28 日，河北、深圳证监局对东旭系相关主体证券违法作出行政处罚事先告知】3 月 28 日，河北证监局对东旭光电及其控股股东东旭集团等相关主体证券违法行为依法作出行政处罚事先告知，同日，深圳证监局对东旭蓝天等相关主体也作出了行政处罚事先告知。经查，2017 年东旭光电不符合股票发行条件，违法募集资金 75.65 亿元，2018 年东旭集团不符合债券发行条件，违法募集资金 35 亿元。2015 至 2019 年期间，东旭集团虚增收入累计 478.25 亿元等，东旭光电也存在虚增收入等情况。东旭集团及相关主体非经营性占用东旭光电、东旭蓝天货币资金，未归还金额合计 169.59 亿元。东旭光电和东旭蓝天未按期披露 2023 年年报。河北、深圳证监局拟对李兆廷等 43 名责任主体合计罚款 17 亿元，对 19 名主要责任人员采取证券市场禁入措施。相关当事人依法享有陈述、申辩和要求听证的权利。目前，相关中介机构违法执业行为正在同步调查中，河北、深圳证监局将继续督促追回被非法占用的资金，相关证券犯罪问题线索将依法移送公安机关。
